本周以来，已有8家A股上市公司收到立案调查通知书，立案调查对象既有公司本身也有董监高，调查原因包括涉嫌短线交易、涉嫌信息披露违规、涉嫌操纵证券市场等，涉及企业包括金陵体育(行情300651,诊股)、昊志机电(行情300503,诊股)、弘亚数控(行情002833,诊股)、ST华英(行情002321,诊股)、模塑科技(行情000700,诊股)、梦洁股份(行情002397,诊股)、华扬联众(行情603825,诊股)和未名医药(行情002581,诊股)。

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事实上，遭到中国证监会立案调查对于上市公司资产重组、增发、甚至是上市均存在影响。例如，上市公司现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过证监会的行政处罚，或者因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的，不得非公开发行股票。

此外，若上市公司出现因欺诈发行或重大信息披露违法情形、其股票被实施退市风险警示后交易满三十个交易日，由交易所决定暂停其股票上市。上市公司因出现欺诈发行或重大信息披露违法情形、其股票已被暂停上市且未在规定期限内恢复上市的，上交所有权决定终止其股票上市等。

多名董监高涉嫌内幕交易、操控金融市场被查

11月24日晚间，华扬联众披露公告称，公司近日收到实控人兼董事长苏同、副总经理杨宁的通知，苏同和杨宁于2022年11月22日分别收到中国证监会《立案告知书》（证监立案字03720220104号、证监立案字03720220105号）。因涉嫌操纵证券市场等，中国证监会决定对苏同和杨宁立案。

受立案调查消息影响，11月25日，华扬联众开盘一字跌停并全天封死在跌停板上，截至收盘报14.18元/股，跌幅达9.97%。

11月23日晚间，金陵体育同样披露公告称，其董事李剑峰于11月23日收到中国证监会下发的《立案告知书》（编号:证监立案字0102022016号），因涉嫌短线交易 “金陵体育”股票，中国证监会决定对李剑峰立案调查。

在交易行情方面，金陵体育在披露公告次日同样出现股价下滑的情形。11月24日，金陵体育开盘价为22.55元/股，低于23日收盘价23.36元/股，截至当日收盘报22.68元/股，跌幅为2.91%。不过，金陵体育25日股价较24日出现轻微上涨，涨幅为0.84%。

无独有偶，近日因董监高等涉嫌内幕交易股票遭立案的上市公司还包括弘亚数控和昊志机电。

弘亚数控实控人之一、董事长、总经理李茂洪，实控人之一、董事刘雨华因涉嫌内幕交易A股某上市公司股票，被中国证监会立案；昊志机电董事长汤丽君因你涉嫌内幕交易“昊志机电”股票，被中国证监会立案。

信息披露违法违规也是上市公司及上市公司董监高遭立案调查的高发问题。ST华英、模塑科技均因公司涉嫌信息披露违法违规，遭立案调查；梦洁股份董事长姜天武，副董事长李菁，董事李建伟，董事、董事会秘书李军，股东张爱纯，因涉嫌信息披露违法违规，遭立案调查。

弘亚数控、昊志机电、模塑科技、梦洁股份等公司股价也均在公告披露次日出现下滑。

6家年内股价跌超20%，5家营收、净利双降

据统计，本周收立案告知书的8家A股上市公司中，除梦洁股份外，2022年1月4日至11月25日期间，股价均出现不同程度的下滑。

其中，股价下滑幅度超20%的上市公司有6家，分别为未名医药、金陵体育、ST华英、昊志机电、弘亚数控和华扬联众，下滑幅度分别为21.99%、22.89%、26.92%、36.07%、36.6%和52.4%。

上述企业今年前三季度的业绩表现也并不佳。昊志机电、弘亚数控、梦洁股份、华扬联众和未名医药5家公司出现了营业收入和归母净利润双降的情况。

具体来看，昊志机电今年前三季度营收同比下降22.3%，归母净利润同比下降79.78%；弘亚数控前三季度营收同比下降14.32%，归母净利润同比下降10.38%；梦洁股份前三季度营收同比下降8.76%，归母净利润同比下降456.9%；华扬联众前三季度营收同比下降31.69%，归母净利润同比下降52.55%；未名医药前三季度营收同比下降12.75%，归母净利润同比下降81.45%。

此外，今年前三季度，金陵体育出现增收减利的情况，模塑科技和ST华英出现营收同比降低，而归母净利润同比增长或亏损减少的情况。

值得注意的是，在近日举办的2022年金融街(行情000402,诊股)论坛年会上，最高人民法院民二庭庭长林文学表示，相对于当前金融市场违法违规行为的发展态势和金融消费者、投资者合法权益保护的要求，金融审判还有很多改革和完善的空间。人民法院正着手研究内幕交易和操纵市场侵权民事赔偿问题，研究证券法域外适用有关问题。

随着监管层从严管理，投资者合法权益保护工作的逐步加强，上市公司及相关责任人将为其做出的违法违规行为付出更多的代价。

关键词： 上市公司，立案调查