每日快报!子公司违规被罚!光大证券AH股双双跳水
2022-06-17 05:56:55  来源: 证基风云  
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(资料图片)

香港证监会公告,因没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定,中国光大证券(行情601788,诊股)(香港)有限公司被罚380万港元。

6月16日,光大证券A、H股午后双双跳水。

消息面上,香港证监会公告,因为没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定,中国光大证券(香港)有限公司被罚380万港元。

光大证券方面向《国际金融报》记者回应称:“中国光大证券(香港)有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定遭香港证监会处罚,该监管措施是香港证监会对光证香港有限在2015年1月至2017年2月期间进行反洗钱合规性调查的结果。目前光证香港有限已认真对照监管要求,完成相关问题整改并实施有效的管控措施。”

6月14日起,光大证券迎来新董事长赵陵,此前其在光大银行(行情601818,诊股)有20多年管理工作经历。光大证券近年存在诸多“历史遗留问题”,赵陵的工作开展也面临诸多挑战。

沪股通买入3.16亿元

今日,券商概念板块全天低迷。

光大证券A股则上午“逆市”高开高走,延续大涨行情,上午盘中涨幅一度超过9%。但午后开始转跌,尾盘更是跳水,最后收跌7.23%报18.49元/股,最新总市值为852.53亿元。盘中振幅达17.36%,日内换手率为15.61%。

光大证券A股也因为振幅之高上榜当日龙虎榜,当日成交额达124亿元。沪股通专用席位买入3.16亿元。

光大证券港股上午表现相对较好,涨幅一度逼近4%,之后便开始下跌,午后跌幅加大,最后收跌14.02%报5.64港元/股。

《国际金融报》记者统计获悉,6月2日至6月15日的9个交易日里,光大证券A股累计反弹73.61%,6月8日至今的6个交易日里有5个涨停板。近期利好消息方面,光大证券迎来新董事长赵陵,其此前在光大银行有20多年管理工作经历。

对于近期股价异动,光大集团及光大证券回应称,光大证券经营等情况正常,且不存在应披露但未披露的信息。光大证券昨日晚间也发布风险提示公告,因近期公司股票价格涨幅较大,敬请广大投资者关注投资风险,理性投资。

子公司被罚380万港元

光大证券A、H股股价双双跳水,与其子公司被罚的利空消息密切相关。

今日下午,香港证监会公告,因为没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定,中国光大证券(香港)有限公司被罚380万港元。

香港证监会发现,中国光大证券(香港)有限公司在2015年1月至2017年2月期间,没有实施充足及有效的制度和管控措施,以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。

香港证监会的调查包括对中国光大证券(香港)有限公司于上述期间收到的存款进行抽样检视,过程中发现光大证券未能识别178笔透过其在某家本地银行开立的多个子帐户作出的第三者存款,金额超过2.5亿元。

此外,尽管出现了以下预警迹象,但光大证券未能侦测某些客户账户内的可疑存款,也没有作出适当的查询。其中包括:11名客户从多名与其关系不明的第三者收到五笔或以上的存款;7名客户收到的存款净金额与他们的估计净资产不相称;5名看来互不相关的客户在四天内收到来自同一名第三者合共约500万港元,而该5名客户使用有关资金买卖同一只股票。

中国光大证券(香港)有限公司是光大证券的子公司,注册地和主要经营地均在香港,业务性质为证券经纪及孖展融资。

光大证券方面向《国际金融报》记者回应称:“中国光大证券(香港)有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定遭香港证监会处罚,该监管措施是香港证监会对光证香港有限在2015年1月至2017年2月期间进行反洗钱合规性调查的结果。目前光证香港有限已认真对照监管要求,完成相关问题整改并实施有效的管控措施。

关键词: 光大证券

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